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O Morgan Stanley pagará US$ 8 milhões como cobrados. As multas são correlacionadas a um inverso inválido do fundo de investimento negociado que o banco tinha endossado aos seus clientes conforme dito por especialistas na terça-feira.

Em um relatório a Comissão de Valores Mobiliários declarou que a Morgan Stanley divulgou as violações que a insituição tinha entre 2010 e 2015. Morgan Stanley tinha "Recomendou títulos com riscos únicos e falhou em seguir suas políticas e procedimentos para garantir que eles fossem adequados para todos os clientes. "

O objetivo dos ETFs inversos é trazer o oposto do lucro de um benchmark de mercado em um período especificado, por meio de contratos futuros e financeiros complementados por produtos. Por exemplo, um fundo inverso pode, talvez, subir 5% em um período enquanto o índice projeta quedas em  5%.

Os Fundos Estavam Em Espera

Enquanto isso, as operações dos fundos normalmente desviam-se fortemente dos índices que seguem.

A CVM observou que "a Morgan Stanley solicitou aos clientes que comprassem simples ETFs inversos em aposentadorias e outras contas, os títulos eram detidos a longo prazo e muitos dos clientes sofreram perdas".

Margaret Draper, uma porta-voz da Morgan Stanley, afirmou que a empresa estava "satisfeita por ter resolvido o assunto", mas se recusou a explicar mais.

Funcionários já tinham repreendido corporações como a Morgan Stanley, por vender fundos sem explicação adicional dos riscos ou por não fazerem uma concessão para a adequação dos rendimentos para suas clientelas.

Danos aos Clientes

Morgan Stanley sugeriu a seus clientes que eles deveriam adquirir ETF inversa em aposentadoria e outros registros financeiros, os títulos foram detidos à longo prazo, e muitos dos clientes sofreram danos.

Além disso, a empresa executou de forma precária a garantia de que um administrador gerenciaria avaliações de risco para avaliar a adequação de ETFs inversos para cada cliente consultivo.

Entre outras decepcionantes  conformidades, Morgan Stanley não observou os pontos inversos do ETF em uma base contínua e não garantiu o que o consultor financeiro definitivo realizasse a preparação inversa isolada da ETF.

A diretora associada da Divisão de Execução da CVM Antonia Chion declarou em relatórios "Morgan Stanley recomendou títulos com riscos únicos e falhou em seguir  suas políticas e procedimentos para garantir que eles fossem adequados para todos os clientes.”

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Apesar do caso pendente do Morgan Stanley, a ação continua com seu alto desempenho desde que a semana começou. Morgan Stanley começou a negociar ontem com uma abertura em 46,34 e terminou em 46,49. Teve uma alta de 46,72 e uma baixa de 45,97. O Índice de Força Relativa aumentou com a Curva de Coppock onde o Índice de Força Relativa saltou para 66,37 enquanto CC passou pela faixa de 10,00 com 10,04. CC, longe da faixa negativa, por isso uma compra é aconselhada.

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